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“合規”是每名員工的第一行為準則

  合規制度發布暨合規培訓視頻會議于2019年11月15日圓滿結束,1個主會場6892個視頻分會場共計11.4萬余名員工參加的培訓,正式拉開了中國鐵建加強全系統合規管理體系建設的大幕。這是一場史無前例的大培訓、大學習、大落實,這是深入貫徹落實國務院國資委關于全面推進法治央企建設的大培訓,這是提升依法治理、合規經營和防范法律風險能力水平的大學習,這是推行“海外優先”、打造“品質鐵建”“法治鐵建”的大落實。

  “合規”猶如一把高懸的“達摩克利斯之劍”,隨時都可能把企業推到輿論的風口浪尖甚至是生死存亡的懸崖邊。2016年11月,農業銀行紐約分行因違反反洗錢法及掩蓋可疑金融交易,被美國紐約州金融服務局處以2.15億美元巨額???2018年2月,建設銀行南非約翰內斯堡分行因違反反洗錢以及反恐融資方面控制不力,被南非央行處以7500萬南非蘭特(約3911萬人民幣)的???2018年中興通訊禁運事件產生巨大的負面影響。從這些暴露出來的合規問題可以看出,合規經營,對于一家企業來說極其重要,為了發展業務而謀求避開監管規則,最終的結果很可能是因小失大,得不償失。作為中央企業合規需求主要來源兩個方面,一是國內方面,從深化國企改革,實現公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的角度來看,央企完善合規建設,有利于國內整體營商環境發展,央企更好起到示范引領作用;二是國際方面,隨著經濟全球化深入,各國政府對企業合規要求越來越高,監管力度越來越大。合規管理是全球企業發展新趨勢,開展合規管理能為企業全面提升管理、防范風險、勇于承擔社會責任、實現企業可持續發展提供強大動力。

  “合規”一詞由“Compliance”翻譯而來,是指企業行為符合法律法規及其內部規章制度和商業道德的要求。作為一個專業名詞最早在金融行業里普遍使用,20世紀90年代隨著金融業快速發展,許多大型國際金融機構相繼爆出了洗錢、重大操作風險等違規行為。在此基礎上,巴塞爾委員會最早提出了“合規”理念。

  “合規”的具體含義在《中央企業合規管理指引(試行)》(國資發法規〔2018〕106號)中做了詳細闡述。“合規”,是指中央企業及其員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。“合規風險”,是指中央企業及其員工因不合規行為,引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。“合規管理”,是指以有效防控合規風險為目的,以企業和員工經營管理行為為對象,開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。

  “合規”建設必須堅持“全員參與,人人有責”。中國鐵建近期發布的《合規管理工作總則》《合規行為準則》等“1+9”合規管理制度框架體系,涵蓋了企業合規管理的主要方面以及作為公司管理人員、普通員工以及代表公司行事的第三方所需要遵守的一系列行為準則。要做到全員合規、全流程合規、全方位合規,不僅僅是合規部門或者合規官的事情,全體員工才是合規建設和合規機制順暢運行的最主要執行者。

  學實悟透合規內涵,內化于心。合規是上至公司高層領導、下至普通職工都必須共同遵循、共同踐行的行為準則。要在多方位多層次集中培訓教育的基礎上,主動自學準確理解“1+9”合規管理制度框架體系及內容。只有合規的觀念和意識滲透到每名員工的血液中骨子里,將依法合規作為一條“底線”,自覺養成“時時事事合規”的良好行為,才能有效控制風險,確保我們經營不偏離目標。傳播踐行合規文化,外化于行。滴水石穿,非一日之功。要真正將合規內化于心并使之取得成效,就必須堅持外化于行,從行動上做起,將合規融入到業務操作的方方面面,提高業務水平。

  “矩不正,不可為方;規不正,不可為圓”,合規是業務開展的有力保障,是風險防控的堅強堡壘,更是企業“走出去”行穩致遠的前提。每名員工要用實際行動踐行“合規內涵”,盡心竭力詮釋“合規文化”,忠誠履行“‘合規’是每名員工的第一行為準則”,為保障企業高質量發展貢獻自己的力量。

                                           (中國鐵建中鐵十五局集團五公司 黨委組織部 王玉龍)

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